某市局（公司）高標準、高要求、成體系推進合規管理體系標準化建設工作
2020-06-09
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為全面增強企業風險管控能力，切實提高企業現代治理水平，近期，深圳市康達信煙草技術開發有限公司指導某市煙草專賣局（公司）以推進卷煙經營合規管理標準化建設為突破口，在投資、采購、卷煙經營、法規等四大業務領域，成體系、全覆蓋、多舉措推進全面合規管理體系建設工作。
一是營造合規文化氛圍。以合規文化建設為核心，開展合規管理文化宣傳活動，在辦公區域布置合規宣傳展臺，在綜合管理平臺開展“合規文化百日宣傳”活動，營造濃厚合規管理氛圍，筑牢企業依法合規經營的思想根基。
二是強化合規管理培訓。采取集中與點對點培訓相結合方式，開展合規管理基礎知識和合規風險識別和評價培訓，并對行業合規管理工作要求和市局（公司）合規管理體系建設的指導思想、工作目標和基本任務進行解讀，提高員工對新形勢下加強企業合規管理工作的重要性和緊迫性的認識。
三是全面開展風險排查。堅持全面覆蓋、協同聯動和突出重點的基本原則，市、縣（區）兩級各單位（部門）和各崗位同步開展對各業務流程、各經營管理環節的合規風險識別和評價工作，真正把合規風險的排查落實到基層、到流程、到崗位。
四是開展合規義務識別。覆蓋市、縣（區）兩級所有部門和崗位，投資、采購、卷煙經營、法規等四大業務領域開展合規義務的系統梳理，范圍覆蓋國家法律法規、監管機構發布的制度、條例或指導方針等必須遵守的合規要求，以及與社區團體或非政府機構簽訂的協議、自愿性原則或行為守則、對客戶的服務承諾等。
五是建立健全管控制度。開展合規管理制度“廢改立”工作，對卷煙經營、采購、工程和投資項目管理、資金管理等領域的制度進行梳理排查、新增或修訂，著重疏通流程的堵點，彌補管理漏洞，確保制度的合法性和規范性。
一是營造合規文化氛圍。以合規文化建設為核心，開展合規管理文化宣傳活動，在辦公區域布置合規宣傳展臺，在綜合管理平臺開展“合規文化百日宣傳”活動，營造濃厚合規管理氛圍，筑牢企業依法合規經營的思想根基。
二是強化合規管理培訓。采取集中與點對點培訓相結合方式，開展合規管理基礎知識和合規風險識別和評價培訓，并對行業合規管理工作要求和市局（公司）合規管理體系建設的指導思想、工作目標和基本任務進行解讀，提高員工對新形勢下加強企業合規管理工作的重要性和緊迫性的認識。
三是全面開展風險排查。堅持全面覆蓋、協同聯動和突出重點的基本原則，市、縣（區）兩級各單位（部門）和各崗位同步開展對各業務流程、各經營管理環節的合規風險識別和評價工作，真正把合規風險的排查落實到基層、到流程、到崗位。
四是開展合規義務識別。覆蓋市、縣（區）兩級所有部門和崗位，投資、采購、卷煙經營、法規等四大業務領域開展合規義務的系統梳理，范圍覆蓋國家法律法規、監管機構發布的制度、條例或指導方針等必須遵守的合規要求，以及與社區團體或非政府機構簽訂的協議、自愿性原則或行為守則、對客戶的服務承諾等。
五是建立健全管控制度。開展合規管理制度“廢改立”工作，對卷煙經營、采購、工程和投資項目管理、資金管理等領域的制度進行梳理排查、新增或修訂，著重疏通流程的堵點，彌補管理漏洞，確保制度的合法性和規范性。
